多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，商業(yè)銀行評價組根據(jù)評價實施情況，撰寫評價報告，應重點分析（）。

A、被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B、同類銀行比較
C、監(jiān)管建議
D、可能的諒解因素


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1.多項選擇題商業(yè)銀行應識別其內(nèi)部和外部的風險相關方，考慮他們的要求和目標，建立與這些相關方進行信息交流的機制，確保（）。

A、董事會和高級管理層能夠及時了解業(yè)務信息、管理信息以及其他重要風險信息
B、所有員工充分了解相關信息、遵守涉及其責任和義務的政策和程序
C、險情、事故發(fā)生時，相關信息能得到及時報告和有效溝通
D、及時、真實、完整地向監(jiān)管機構(gòu)和外界報告、披露相關信息
E、國內(nèi)外經(jīng)濟、金融動態(tài)信息的取得和處理，并及時把與企業(yè)既定經(jīng)營目標有關的信息提供給各級管理層

2.多項選擇題董事會應采取措施保證定期對內(nèi)部控制狀況進行評審，確保體系得到持續(xù)、有效的改進。管理評審應就（）提出改進措施并落實。

A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進
B、內(nèi)部控制政策、目標的變更
C、與內(nèi)部控制有關資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關人員的管理

3.單項選擇題管理評審應由（）。

A.負有決策職責的董事長領導進行
B.質(zhì)量經(jīng)理負責領導和組織實施
C.最高管理者領導進行
D.以上均可

4.多項選擇題商業(yè)銀行應建立并保持書面程序，對內(nèi)部控制體系實施評價，確保內(nèi)部控制體系的（）。

A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性

5.多項選擇題商業(yè)銀行應建立并保持書面程序，對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預防措施做出規(guī)定，包括（）。

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，必要時，可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風險危害程度相一致
D、糾正與預防措施在實施之前應進行風險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預防措施
F、險情和事故的責任追究

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