多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持書面程序,對內(nèi)部控制體系實施評價,確保內(nèi)部控制體系的()。

A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟(jì)性


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1.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持書面程序,對違規(guī)、險情、事故的發(fā)現(xiàn)、報告、處置和糾正及預(yù)防措施做出規(guī)定,包括()。

A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告,必要時,可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預(yù)防措施,防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生,并與問題的大小和風(fēng)險危害程度相一致
D、糾正與預(yù)防措施在實施之前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預(yù)防措施
F、險情和事故的責(zé)任追究

2.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的控制要點包括()。

A、對于可能導(dǎo)致偏離內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的運(yùn)行情況,應(yīng)建立并保持書面程序和要求,并在程序中規(guī)定操作和控制標(biāo)準(zhǔn)。
B、對于重要活動應(yīng)實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下,應(yīng)考慮運(yùn)用計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行控制。
D、對于采購或外包的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和服務(wù)中已識別的風(fēng)險,應(yīng)建立并保持控制程序,并將有關(guān)程序和要求通報供方,確保其遵守商業(yè)銀行相關(guān)的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機(jī)系統(tǒng)的設(shè)計過程,應(yīng)建立有效的控制程序。

3.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施中的實物控制主要的控制措施包括()。

A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存

4.多項選擇題商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動風(fēng)險識別與評估應(yīng)()。

A、依據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進(jìn)行
B、依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進(jìn)行
C、評估風(fēng)險的后果、概率和風(fēng)險級別
D、必要時開發(fā)并運(yùn)用風(fēng)險量化評估的方法和模型

5.多項選擇題商業(yè)銀行對各類風(fēng)險進(jìn)行識別與評估時應(yīng)充分考慮內(nèi)部和外部因素。其中,內(nèi)部因素包括()。

A、組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B、銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C、開展業(yè)務(wù)種類
D、機(jī)構(gòu)變革以及員工的流動等

7.多項選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,董事會的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B、負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C、負(fù)責(zé)確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營,明確設(shè)定可接受的風(fēng)險程度,確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險
D、負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)
E、負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估

8.多項選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,高級管理層的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策,對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估
B、負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會決策
C、負(fù)責(zé)建立識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險的程序和措施
D、負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),保證內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行

9.多項選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,監(jiān)事會的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系
B、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
C、負(fù)責(zé)要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害商業(yè)銀行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行
D、負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估