A、全面性原則
B、統(tǒng)一性原則
C、獨立性原則
D、公正性原則
E、重要性原則
F、及時性原則

A、過程和風(fēng)險是否已被充分識別
B、過程和風(fēng)險的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否經(jīng)濟
E、控制措施是否適宜

A.充分性
B.經(jīng)濟性
C.有效性
D.適宜性
E.合規(guī)性

A、促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則。
B、促進商業(yè)銀行提高風(fēng)險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
C、促進商業(yè)銀行增強業(yè)務(wù)、財務(wù)和管理信息的真實性、完整性和及時性。
D、促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內(nèi)部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施，確保內(nèi)部控制體系得到有效運行。
E、促進商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險。

A、過程評價
B、效率評價
C、結(jié)果評價
D、有效性評價

A、系統(tǒng)
B、透明
C、文件化
D、高效
E、經(jīng)濟

A.超越法定職權(quán)
B.明顯缺乏事實依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯誤
E.其他不宜凍結(jié)的情形

A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù)；
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無價值；
C、受益人和開證申請人或者其他第三方串通提交假單據(jù)，而沒有真實的基礎(chǔ)交易；
D、其他進行信用證欺詐的情形。

A、國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責(zé)組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查
D、國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

A、反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于二人
B、經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)的負責(zé)人批準，反洗錢行政主管部門可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C、反洗錢行政主管部門經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)報案
D、反洗錢行政主管部門采取的臨時凍結(jié)最長不得超過二十四小時