多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括()。

A、過(guò)程評(píng)價(jià)
B、效率評(píng)價(jià)
C、結(jié)果評(píng)價(jià)
D、有效性評(píng)價(jià)


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2.多項(xiàng)選擇題人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭對(duì)凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的申請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面審查。有下列()情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。

A.超越法定職權(quán)
B.明顯缺乏事實(shí)依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯(cuò)誤
E.其他不宜凍結(jié)的情形

3.多項(xiàng)選擇題凡有下列()之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定存在信用證欺詐。

A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù);
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無(wú)價(jià)值;
C、受益人和開(kāi)證申請(qǐng)人或者其他第三方串通提交假單據(jù),而沒(méi)有真實(shí)的基礎(chǔ)交易;
D、其他進(jìn)行信用證欺詐的情形。

4.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》,下列關(guān)于反洗錢(qián)監(jiān)督管理的說(shuō)法正確的是:()

A、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作
B、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章
C、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi),對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查
D、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況

5.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》,下列關(guān)于反洗錢(qián)調(diào)查的說(shuō)法正確的是:()

A、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于二人
B、經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢(qián)嫌疑的,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
D、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)采取的臨時(shí)凍結(jié)最長(zhǎng)不得超過(guò)二十四小時(shí)

6.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》,下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別制度的說(shuō)法正確的是:()

A、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B、與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
D、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,但緊急情況下可以提供部分金融服務(wù)

7.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》,下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)的說(shuō)法正確的是:()

A、應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B、應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識(shí)別制度
C、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
D、應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)預(yù)防、監(jiān)控制度的要求開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作

9.多項(xiàng)選擇題按照《反洗錢(qián)法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有下列()行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的
C、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的

10.多項(xiàng)選擇題按照《反洗錢(qián)法》規(guī)定,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)從事反洗錢(qián)工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分。

A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢(qián)知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
C、違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為

最新試題

某貸款人以股票向銀行申請(qǐng)質(zhì)押貸款,其主借款合同于1999年4月5日簽訂,質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物,4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自()起生效。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過(guò)銀行資本凈額的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)《票據(jù)法》第51條規(guī)定,保證人為二人以上的,保證人之間承擔(dān)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行對(duì)一個(gè)關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)商業(yè)銀行資本凈額的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)賣出外匯時(shí),是實(shí)行了()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

支票出票人的票據(jù)義務(wù)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行應(yīng)在()的前提下合理下放對(duì)小企業(yè)貸款的審批權(quán)限,優(yōu)化簡(jiǎn)化審批流程,提高貸款審批效率,為小企業(yè)客戶提供快捷的服務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題