多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持()的內(nèi)部控制體系,定期或當(dāng)有關(guān)法律法規(guī)和其他經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化時,對內(nèi)部控制體系進(jìn)行評審和改進(jìn)。

A、系統(tǒng)
B、透明
C、文件化
D、高效
E、經(jīng)濟


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1.多項選擇題人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭對凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的申請進(jìn)行書面審查。有下列()情形之一的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。

A.超越法定職權(quán)
B.明顯缺乏事實依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯誤
E.其他不宜凍結(jié)的情形

2.多項選擇題凡有下列()之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定存在信用證欺詐。

A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù);
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無價值;
C、受益人和開證申請人或者其他第三方串通提交假單據(jù),而沒有真實的基礎(chǔ)交易;
D、其他進(jìn)行信用證欺詐的情形。

3.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,下列關(guān)于反洗錢監(jiān)督管理的說法正確的是:()

A、國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi),對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查
D、國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況

4.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,下列關(guān)于反洗錢調(diào)查的說法正確的是:()

A、反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于二人
B、經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),反洗錢行政主管部門可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C、反洗錢行政主管部門經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)報案
D、反洗錢行政主管部門采取的臨時凍結(jié)最長不得超過二十四小時

5.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,下列關(guān)于金融機構(gòu)客戶身份識別制度的說法正確的是:()

A、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
B、與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記
C、金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
D、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,但緊急情況下可以提供部分金融服務(wù)

6.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,下列關(guān)于金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)的說法正確的是:()

A、應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B、應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度
C、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
D、應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

8.多項選擇題按照《反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)有下列()行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的

9.多項選擇題按照《反洗錢法》規(guī)定,反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分。

A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C、違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為

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