A、過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)是否已被充分識(shí)別
B、過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實(shí)施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否經(jīng)濟(jì)
E、控制措施是否適宜

A.充分性
B.經(jīng)濟(jì)性
C.有效性
D.適宜性
E.合規(guī)性

A、促進(jìn)商業(yè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營(yíng)原則。
B、促進(jìn)商業(yè)銀行提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
C、促進(jìn)商業(yè)銀行增強(qiáng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和管理信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性。
D、促進(jìn)商業(yè)銀行各級(jí)管理者和員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施，確保內(nèi)部控制體系得到有效運(yùn)行。
E、促進(jìn)商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時(shí)，及時(shí)有效地評(píng)估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

A、過(guò)程評(píng)價(jià)
B、效率評(píng)價(jià)
C、結(jié)果評(píng)價(jià)
D、有效性評(píng)價(jià)

A、系統(tǒng)
B、透明
C、文件化
D、高效
E、經(jīng)濟(jì)

A.超越法定職權(quán)
B.明顯缺乏事實(shí)依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯(cuò)誤
E.其他不宜凍結(jié)的情形

A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù)；
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無(wú)價(jià)值；
C、受益人和開(kāi)證申請(qǐng)人或者其他第三方串通提交假單據(jù)，而沒(méi)有真實(shí)的基礎(chǔ)交易；
D、其他進(jìn)行信用證欺詐的情形。

A、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作
B、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章
C、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查
D、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況

A、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人
B、經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶(hù)信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢(qián)嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
D、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)采取的臨時(shí)凍結(jié)最長(zhǎng)不得超過(guò)二十四小時(shí)

A、客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B、與客戶(hù)建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶(hù)本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份
D、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，但緊急情況下可以提供部分金融服務(wù)