A、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系
B、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
C、負(fù)責(zé)要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害商業(yè)銀行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行
D、負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估
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A、股東大會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、高級管理層
A、全面性原則
B、統(tǒng)一性原則
C、獨(dú)立性原則
D、公正性原則
E、重要性原則
F、及時性原則
A、過程和風(fēng)險(xiǎn)是否已被充分識別
B、過程和風(fēng)險(xiǎn)的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實(shí)施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否經(jīng)濟(jì)
E、控制措施是否適宜
A.充分性
B.經(jīng)濟(jì)性
C.有效性
D.適宜性
E.合規(guī)性
A、促進(jìn)商業(yè)銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則。
B、促進(jìn)商業(yè)銀行提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
C、促進(jìn)商業(yè)銀行增強(qiáng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和管理信息的真實(shí)性、完整性和及時性。
D、促進(jìn)商業(yè)銀行各級管理者和員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識,嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施,確保內(nèi)部控制體系得到有效運(yùn)行。
E、促進(jìn)商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時,及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
A、過程評價(jià)
B、效率評價(jià)
C、結(jié)果評價(jià)
D、有效性評價(jià)
A、系統(tǒng)
B、透明
C、文件化
D、高效
E、經(jīng)濟(jì)
A.超越法定職權(quán)
B.明顯缺乏事實(shí)依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯誤
E.其他不宜凍結(jié)的情形
A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù);
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無價(jià)值;
C、受益人和開證申請人或者其他第三方串通提交假單據(jù),而沒有真實(shí)的基礎(chǔ)交易;
D、其他進(jìn)行信用證欺詐的情形。
A、國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi),對金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查
D、國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行對一個關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的()。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后,在()內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。
銀行應(yīng)在()的前提下合理下放對小企業(yè)貸款的審批權(quán)限,優(yōu)化簡化審批流程,提高貸款審批效率,為小企業(yè)客戶提供快捷的服務(wù)。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。
當(dāng)人民銀行在公開市場上買入國債時,是實(shí)行()
我國《票據(jù)法》第51條規(guī)定,保證人為二人以上的,保證人之間承擔(dān)()
政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準(zhǔn)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)后,若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營品種,應(yīng)由()提出申請。
直接決定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)最終清償能力和抵御各類風(fēng)險(xiǎn)能力的因素是()
貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個人無權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。