多項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守的法律條件包括（）。

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣
C.任一企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)為AA級(jí)及以上
D.單支集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)在銀行間市場(chǎng)發(fā)行資產(chǎn)支持證券可采用的方式為（）。

A.公開發(fā)行
B.對(duì)特定對(duì)象不定向發(fā)行
C.非公開不定向發(fā)行
D.非公開定向發(fā)行

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，關(guān)于債券信用風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警，下列表述正確的有（）。

A.正式確定風(fēng)險(xiǎn)分類后，債券風(fēng)險(xiǎn)程度發(fā)生變化的，受托管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)分類
B.對(duì)初步列為關(guān)注類的債券，受托管理人應(yīng)當(dāng)至少在債券還本付息日前1個(gè)月開展風(fēng)險(xiǎn)排查
C.對(duì)初步列為風(fēng)險(xiǎn)類的債券，受托管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)債券被列為風(fēng)險(xiǎn)類之日起2個(gè)月內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)排查，且必須至少在該債券每次還本付息日前1個(gè)月完成一次排查
D.受托管理人每年采取現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查的關(guān)注類債券發(fā)行人家數(shù)不得少于當(dāng)年末受托管理的全部關(guān)注類債券發(fā)行人家數(shù)的三分之一

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，境外金融機(jī)構(gòu)法人發(fā)行債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交的材料包括（）。

A.債券發(fā)行申請(qǐng)
B.近五年的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告
C.發(fā)行人有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于同意債券發(fā)行的有效決議或其他證明文件
D.所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意其開展相關(guān)金融業(yè)務(wù)有關(guān)證明文件

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》，該辦法所稱的境外機(jī)構(gòu)包括（）。

A.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行債券的外國(guó)政府類機(jī)構(gòu)
B.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)
C.在中華人民共和國(guó)境外合法注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)法人
D.在中華人民共和國(guó)境外合法注冊(cè)的非金融企業(yè)法人

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，受托管理人應(yīng)當(dāng)在履職過程中，重點(diǎn)加強(qiáng)債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理，履行（）等風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

A.按照規(guī)定或約定披露受托管理事務(wù)報(bào)告，及時(shí)披露影響債券還本付息的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
B.制定債券還本付息管理制度，安排專人負(fù)責(zé)債券還本付息事項(xiàng)
C.協(xié)調(diào)、督促發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)等采取有效措施化解信用風(fēng)險(xiǎn)或處置違約事件
D.根據(jù)相關(guān)規(guī)定、約定或投資者委托，代表投資者維護(hù)合法權(quán)益

最新試題

下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)其采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔(dān)任（）職務(wù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》，縣級(jí)以上各級(jí)人大常委會(huì)和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對(duì)本級(jí)決算草案應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查的內(nèi)容包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，出現(xiàn)（）情況的，管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類。

題型：多項(xiàng)選擇題

擬同時(shí)開展銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）備案。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題