單項(xiàng)選擇題下面關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)隔離的說法,正確的是:()

A:融資融券業(yè)務(wù)的決策信息全公司共享
B:研究人員、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資咨詢?nèi)藛T對融資融券標(biāo)的證券發(fā)表咨詢意見時,可以著重推薦買入或賣出
C:禁止公司任何部門、人員為追求融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模、收入誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的融資融券交易
D:公司發(fā)布研究報告優(yōu)先發(fā)送給參與融資融券業(yè)務(wù)的客戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題公司對獲得融資融券資格的客戶復(fù)審頻率為()

A:每季度一次
B:每半年一次
C:每年一年
D:三年一次

4.單項(xiàng)選擇題客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益,權(quán)益的處理()

A:投票權(quán):無需征求客戶的意愿,公司有權(quán)決定如何投票
B:現(xiàn)金紅利和利息歸公司所有
C:股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸客戶所有
D:股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸公司所有

5.單項(xiàng)選擇題對于客戶的授信額度,以下說法不正確的是()。

A:客戶授信額度有效期為一年,有效期屆滿前不可以申請調(diào)整額度
B:營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部按授信調(diào)查的要求對客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查
C:客戶在公司托管的賬戶資產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)增加,可以申請增加授信額度
D:在額度有效期內(nèi),如客戶連續(xù)三個月無任何融資融券交易,額度暫停使用

6.單項(xiàng)選擇題以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務(wù)的()

A:結(jié)算資金暫未納入第三方存管,托管資產(chǎn)超過人民幣500萬
B:大客戶且信譽(yù)良好,在公司開立資金賬戶為6個月
C:符合客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)且等級評定指標(biāo)得分達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上
D:賬戶資產(chǎn)已設(shè)立抵押

7.多項(xiàng)選擇題交易所在每個交易日開市前,根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù),向市場公布的信息有()。

A、融資買入額
B、融資余額
C、融券賣出量
D、融券余量

8.多項(xiàng)選擇題可充抵保證金的有價證券,按交易所規(guī)定在計算保證金時折算率分為()

A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%
B、其他股票折算率最高不超過65%
C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
D、國債折算率最高不超過95%
E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
F、權(quán)證50%

9.多項(xiàng)選擇題客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券,除有下列()情形外,任何人不得動用。

A、為客戶融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券
C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券
D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券,或在維持擔(dān)保比例超出300%時按照規(guī)定提取有關(guān)證券
E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

10.多項(xiàng)選擇題假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍,這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下,則您需要,如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下,則。()

A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150%
B、不用采取任何措施
C、可能會被強(qiáng)制平倉
D、不會被強(qiáng)制平倉