單項(xiàng)選擇題投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括()。

A.簽訂《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.其他三項(xiàng)都包括
C.提交資信證明材料及擔(dān)保資產(chǎn)
D.簽訂《融資融券合同》


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1.單項(xiàng)選擇題客戶及其一致行動(dòng)人()達(dá)到規(guī)定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

A.只有通過(guò)普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量,或只有通過(guò)信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量
B.合計(jì)通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量
C.只有通過(guò)普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量
D.只有通過(guò)信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量

3.單項(xiàng)選擇題客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為()。

A.信托財(cái)產(chǎn)
B.交易所財(cái)產(chǎn)
C.證券公司財(cái)產(chǎn)
D.登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于信用證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)的說(shuō)法,正確的是():

A.信用賬戶內(nèi)僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)
B.信用賬戶內(nèi)證券所派生的紅利不作為擔(dān)保資產(chǎn)
C.信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)
D.信用賬戶內(nèi)僅證券作為擔(dān)保資產(chǎn)

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于自動(dòng)還款功能,下列說(shuō)法正確的是()

A:客戶可以在通達(dá)信客戶端自行設(shè)置是否自動(dòng)還款
B:客戶設(shè)置自動(dòng)還款功能后,信用賬戶普通賣(mài)出的資金將直接償還其負(fù)債
C:如果客戶設(shè)置自動(dòng)還款功能關(guān)閉,賣(mài)券還款交易后的所得資金將不會(huì)直接償還負(fù)債
D:客戶設(shè)置自動(dòng)還款需經(jīng)過(guò)公司審批

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)通過(guò)資格審查的客戶進(jìn)行等級(jí)評(píng)定主要綜合評(píng)價(jià)()指標(biāo)

A:投資穩(wěn)健性
B:盈利能力
C:金融資產(chǎn)與申請(qǐng)額度的倍數(shù)
D:誠(chéng)信記錄
E:業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試成績(jī)

8.多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列情形之一時(shí),《融資融券業(yè)務(wù)合同》終止()

A:授信期滿且不再延續(xù)
B:客戶了結(jié)全部融資融券交易
C:客戶死亡
D:公司實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)后根據(jù)客戶信用賬戶狀況決定解除《融資融券業(yè)務(wù)合同》,自公司發(fā)出解除合同的通知之日起,合同解除

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于通達(dá)信客戶端描述正確的包括()

A:可以添加多賬號(hào);
B:信用賬戶內(nèi),客戶可以查詢實(shí)時(shí)的資產(chǎn)負(fù)債信息、個(gè)人授信額度及使用信息;
C:信用賬戶內(nèi),客戶可以查詢實(shí)時(shí)的維持擔(dān)保比例和保證金可用余額;
D:信用賬戶中,客戶可以進(jìn)行普通買(mǎi)入和賣(mài)出的操作

10.多項(xiàng)選擇題融資融券的成本包括()

A:傭金
B:手續(xù)費(fèi)
C:印花稅
D:融資利息與融券費(fèi)用
E:投資損失