單項選擇題專職合規(guī)人員不應承擔與其履行（）職責可能發(fā)生利益沖突的其他工作職責。

A、風險管理
B、合規(guī)管理
C、風險控制
D、合規(guī)監(jiān)督


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1.單項選擇題下列對物權(quán)的表述中不正確的是（）

A、物權(quán)是絕對權(quán)
B、物權(quán)是對世權(quán)
C、物權(quán)是對人權(quán)
D、物權(quán)是支配權(quán)

2.單項選擇題以下哪個選項不屬于合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的要件？

A、資質(zhì)
B、經(jīng)驗
C、專業(yè)技能
D、個人關(guān)系網(wǎng)

3.單項選擇題商業(yè)銀行客戶調(diào)查應根據(jù)授信種類搜集客戶（），建立客戶檔案。

A、基本資料
B、財務狀況
C、營業(yè)執(zhí)照
D、行業(yè)狀況

4.單項選擇題表內(nèi)授信不包括（）。

A、貸款
B、票據(jù)承兌
C、貼現(xiàn)
D、拆借

5.單項選擇題商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告下列重大操作風險事件（）。

A、搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金50萬元以上的案件，詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件
B、高管人員違規(guī)
C、盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
D、發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上的事故、自然災害

7.單項選擇題下列哪一項不是商業(yè)銀行操作風險管理的內(nèi)部控制措施？

A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護制度
B、識別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控

8.單項選擇題商業(yè)銀行應當制定有效的程序，定期監(jiān)測并報告操作風險狀況和重大損失情況。應針對潛在損失不斷增大的風險，建立早期的（）。

Ａ、操作風險評估機制
Ｂ、操作風險報告機制
Ｃ、操作風險預警機制
Ｄ、操作風險控制機制

9.單項選擇題在商業(yè)銀行操作風險管理中對高級管理層的職責描述正確的是（）。

Ａ、制定操作風險管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當?shù)莫剳椭贫?，在全行范圍有效地推動操作風險管理體系地建設
Ｄ、建立適用全行的操作風險基本控制標準，并指導和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風險管理

10.單項選擇題要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。

A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務單據(jù)”（KYD）
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員