單項選擇題下列事項不屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對各部門制定的規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性進行審查
B.進行合規(guī)培訓
C.就合規(guī)工作問題與監(jiān)管部門進行溝通
D.對全行經(jīng)營管理活動及各項業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進行事中、事后的審計監(jiān)督


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1.單項選擇題下列選項中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

A.完善合理的規(guī)章制度
B.獨立有序的組織機構(gòu)
C.形式多樣的市場調(diào)研
D.及時有效的培訓

2.單項選擇題下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對全行經(jīng)營活動進行審計
B.直接對違規(guī)人員進行處理
C.對員工的工作效率進行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進行審查

3.單項選擇題合規(guī)是（）的責任：

A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負責人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同

8.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是（）對的評價。

A.內(nèi)部控制環(huán)境、風險識別與評估
B.內(nèi)部控制主要目標實現(xiàn)程度
C.信息交流與反饋
D.內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價與糾正

9.單項選擇題擔保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）

A、主合同無效，擔保合同無效。擔保合同另有約定的，按照約定。
B、主合同無效，擔保合同必然無效。
C、主合同無效不影響擔保合同的效力。
D、主合同的當事人與從合同的當事人不能重合。

10.單項選擇題中國甲公司與英國乙公司訂有一筆貨物銷售合同，約定以跟單托收方式結(jié)算。甲公司交運貨物后，開立了以乙公司為付款人的見票即付匯票，并附隨單據(jù)，交由中國銀行某省分行通過中國銀行倫敦分行向乙公司收款。下列表述錯誤的是（）。

A.中國銀行某省分行是托收行，中國銀行倫敦分行為代收行
B.中國銀行某省分行與中國銀行倫敦分行之間是委托關(guān)系
C.如果中國銀行倫敦分行違反托收指示行事，導致甲公司遭受損失，甲公司可以直接對其起訴
D.中國銀行倫敦分行與乙公司之間沒有法律上的直接關(guān)系