單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，業(yè)務(wù)部門在開發(fā)新產(chǎn)品時(shí)（）。

A.必要時(shí)咨詢法律與合規(guī)部門
B.必須獲得法律與合規(guī)部門的意見
C.毋需征詢法律與合規(guī)部門的意見
D.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見決定是否征詢法律與合規(guī)部門的意見


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1.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)不屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對各部門制定的規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性進(jìn)行審查
B.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
C.就合規(guī)工作問題與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通
D.對全行經(jīng)營管理活動及各項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行事中、事后的審計(jì)監(jiān)督

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

A.完善合理的規(guī)章制度
B.獨(dú)立有序的組織機(jī)構(gòu)
C.形式多樣的市場調(diào)研
D.及時(shí)有效的培訓(xùn)

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對全行經(jīng)營活動進(jìn)行審計(jì)
B.直接對違規(guī)人員進(jìn)行處理
C.對員工的工作效率進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)是（）的責(zé)任：

A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個(gè)員工及各級管理層共同

7.單項(xiàng)選擇題我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。

A.8%
B.10%
C.15%
D.20%

9.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)包括過程評價(jià)和結(jié)果評價(jià)。其中結(jié)果評價(jià)是（）對的評價(jià)。

A.內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
B.內(nèi)部控制主要目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度
C.信息交流與反饋
D.內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價(jià)與糾正

10.單項(xiàng)選擇題擔(dān)保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）

A、主合同無效，擔(dān)保合同無效。擔(dān)保合同另有約定的，按照約定。
B、主合同無效，擔(dān)保合同必然無效。
C、主合同無效不影響擔(dān)保合同的效力。
D、主合同的當(dāng)事人與從合同的當(dāng)事人不能重合。