單項選擇題通過一系列合規(guī)措施和合規(guī)程序,實現(xiàn)早期預(yù)警,在事前預(yù)防違規(guī)行為的發(fā)生,在早期階段發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或使違規(guī)行為提前暴露,最大限度減少違規(guī)行為發(fā)生的可能性?!币陨蟽?nèi)容體現(xiàn)了合規(guī)工作的()。

A.預(yù)見性
B.建設(shè)性
C.預(yù)警性
D.動態(tài)性


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1.單項選擇題合規(guī)工作具有建設(shè)性、預(yù)警性、()、動態(tài)性的特點。

A.獨立性、外部性
B.外部性、檢查性
C.獨立性、穩(wěn)定性
D.防范性、靈活性

2.單項選擇題下列表述有誤的是()。

A.如有違規(guī)事件發(fā)生,總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)對該違規(guī)事件進行了解
B.如有違規(guī)事件發(fā)生,總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)參與對該違規(guī)事件的處理過程
C.合規(guī)部門不參與對違規(guī)事件的處理
D.負責處理違規(guī)事件的行內(nèi)有關(guān)部門在處理工作結(jié)束后應(yīng)對該違規(guī)事件的經(jīng)驗教訓(xùn)進行總結(jié),并提出合規(guī)建議

3.單項選擇題如果主管口頭交辦一件違反中國銀行規(guī)章制度的工作,員工應(yīng)該()。

A.按領(lǐng)導(dǎo)的要求去辦理
B.請領(lǐng)導(dǎo)以書面形式下達該要求后按其要求辦理
C.按照規(guī)章制度的要求去做
D.將規(guī)章制度的要求告訴領(lǐng)導(dǎo),如果領(lǐng)導(dǎo)仍堅持,則按照領(lǐng)導(dǎo)的要求去做

4.單項選擇題關(guān)于規(guī)章制度合規(guī)性審查等相關(guān)工作,下列表述錯誤的是()。

A.未經(jīng)合規(guī)性審查的規(guī)章制度不能發(fā)布實施
B.只需審查規(guī)章制度是否符合國家的法律和政策
C.保證規(guī)章制度的合規(guī)性是合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門共同的責任
D.法律與合規(guī)部門有權(quán)對本行各部門規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性、充分性和完善性進行監(jiān)督

5.單項選擇題根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法(試行)》的規(guī)定,業(yè)務(wù)部門在開發(fā)新產(chǎn)品時()。

A.必要時咨詢法律與合規(guī)部門
B.必須獲得法律與合規(guī)部門的意見
C.毋需征詢法律與合規(guī)部門的意見
D.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見決定是否征詢法律與合規(guī)部門的意見