單項選擇題金融機構應建立（）登記制度，審查在本機構辦理存款、結算等業(yè)務的客戶的身份。
A.存款
B.客戶身份
C.客戶交易
D.大額交易
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1.單項選擇題中資金融機構的境外分支機構應當遵循反（）洗錢方面的法律規(guī)定，依法協(xié)助配合駐在國家或地區(qū)反洗錢部門的工作。
A.中華人民共和國
B.駐在國家或地區(qū)
C.中國及駐在國家或地區(qū)
D.國際
2.單項選擇題金融機構及其工作人員應當保守反洗錢工作秘密。不得違反規(guī)定將有關（）泄露給客戶和其他人員。
A.金融機構經(jīng)營信息
B.操作規(guī)程
C.反洗錢工作信息
D.反洗錢規(guī)定
3.單項選擇題《金融機構反洗錢規(guī)定》中（），是指將毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為。
A.洗錢
B.反洗錢
C.犯罪
D.可疑交易
4.單項選擇題根據(jù)巴塞爾委員會關于合規(guī)的咨詢文件，應當將合規(guī)風險管理視為一項銀行內部（）風險管理活動。
A.核心
B.非核心
C.非常規(guī)
D.階段性
5.單項選擇題高級管理層確保合規(guī)政策得到遵守的職責是使其承擔下述責任，即一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題就要確保采取適當?shù)难a救性或（）措施。
A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性
最新試題
與銀行從業(yè)人員和監(jiān)管者之間準則有關的是（）。
題型：多項選擇題
簡述文明規(guī)范服務總體工作目標？
題型：問答題
銀行業(yè)從業(yè)人員處理客戶的投訴應當遵循什么原則？
題型：問答題
制定文明規(guī)范服務的指導思想是什么？
題型：問答題
下列關于文明規(guī)范服務組織領導方面正確做法的有（）。
題型：多項選擇題
銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員應當公平競爭，（）。
題型：多項選擇題
以下屬于自律工作委員會負責文明規(guī)范服務工作的是（）。
題型：多項選擇題
營業(yè)網(wǎng)點所在行社成立文明服務規(guī)范工作領導小組，（）任組長。
題型：單項選擇題
文明規(guī)范服務的指導思想是：（）。
題型：多項選擇題
銀行業(yè)從業(yè)人員應當尊重同事，禁止帶有任何歧視性的（）。
題型：多項選擇題