多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)參與者擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的，由人民銀行給予如下處理（）

A.警告
B.可處三萬(wàn)元人民幣以下罰款
C.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分


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1.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)參與者遠(yuǎn)期交易完整合同包括（）

A.遠(yuǎn)期交易主協(xié)議
B.同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單
C.交易雙方認(rèn)為必要時(shí)簽訂的補(bǔ)充合同
D.交割單

2.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易應(yīng)（）

A.建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B.采取切實(shí)有效的措施對(duì)遠(yuǎn)期交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控與管理
C.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法報(bào)送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)
D.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法抄送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
E.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

3.多項(xiàng)選擇題銀行間本幣市場(chǎng)包括銀行間（）

A.貨幣市場(chǎng)
B.債券市場(chǎng)
C.票據(jù)市場(chǎng)
D.相關(guān)衍生品市場(chǎng)

4.多項(xiàng)選擇題開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足下列條件（）

A.是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人
B.具備安全、穩(wěn)定的柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)）
C.具有健全的柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法等
D.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門(mén)和合格專(zhuān)職人員
E.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

5.多項(xiàng)選擇題銀行間債券市場(chǎng)異常交易包括（）

A.成交價(jià)格大幅偏離市場(chǎng)公允價(jià)值
B.單筆報(bào)價(jià)或交易量遠(yuǎn)高于實(shí)際需求
C.交易雙方或多方以虛增交易量為目的的對(duì)倒交易
D.違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定或其他法律法規(guī)的行為

6.多項(xiàng)選擇題以下哪些是進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合的條件（）

A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
B.債券投資資金來(lái)源合法合規(guī)
C.具有熟悉銀行間債券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員
D.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險(xiǎn)
E.最近二年未因違法、違規(guī)行為受到中國(guó)人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)處罰

7.多項(xiàng)選擇題下列行為中，哪些投資者應(yīng)及時(shí)通過(guò)同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露（）

A.以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購(gòu)交易
B.持有量超過(guò)該期債券發(fā)行量的30%
C.與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易
D.資產(chǎn)管理人的自營(yíng)賬戶(hù)與其資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行債券交易
E.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶(hù)之間進(jìn)行債券交易

8.多項(xiàng)選擇題與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易的情形包括（）

A.交易雙方均為獨(dú)立法人，但交易一方基于投資份額、股份或者協(xié)議等實(shí)際控制交易對(duì)手方的
B.交易雙方為獨(dú)立法人（或分公司），交易雙方受同一母公司（或總公司）實(shí)際控制的
C.交易雙方共同受財(cái)政部、國(guó)資委或其平臺(tái)公司實(shí)際控制的
D.交易雙方為總公司、分公司關(guān)系的

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于債券交易流通，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）

A.對(duì)于影響債券按期償付的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間通過(guò)同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)參與者公告
B.債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)券交易
C.債券交易流通期間，投資者不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購(gòu)交易
D.債券交易流通期間，單個(gè)投資者持有量超過(guò)該期債券發(fā)行量的30%時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于同業(yè)存單，以下說(shuō)法正確的有（）

A.單期發(fā)行金額不得低于5000萬(wàn)元人民幣
B.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的同業(yè)存單
C.投資和交易主體必須為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員
D.固定利率存單期限不超過(guò)1年，浮動(dòng)利率存單期限在1年以上