多項(xiàng)選擇題開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足下列條件()

A.是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人
B.具備安全、穩(wěn)定的柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)并已接入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu))
C.具有健全的柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法等
D.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門(mén)和合格專(zhuān)職人員
E.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為


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1.多項(xiàng)選擇題銀行間債券市場(chǎng)異常交易包括()

A.成交價(jià)格大幅偏離市場(chǎng)公允價(jià)值
B.單筆報(bào)價(jià)或交易量遠(yuǎn)高于實(shí)際需求
C.交易雙方或多方以虛增交易量為目的的對(duì)倒交易
D.違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定或其他法律法規(guī)的行為

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些是進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)符合的條件()

A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
B.債券投資資金來(lái)源合法合規(guī)
C.具有熟悉銀行間債券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員
D.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)債券投資風(fēng)險(xiǎn)
E.最近二年未因違法、違規(guī)行為受到中國(guó)人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)處罰

3.多項(xiàng)選擇題下列行為中,哪些投資者應(yīng)及時(shí)通過(guò)同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露()

A.以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購(gòu)交易
B.持有量超過(guò)該期債券發(fā)行量的30%
C.與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機(jī)構(gòu))進(jìn)行債券交易
D.資產(chǎn)管理人的自營(yíng)賬戶(hù)與其資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行債券交易
E.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶(hù)之間進(jìn)行債券交易

4.多項(xiàng)選擇題與其母公司或同一母公司下的其他子公司(分支機(jī)構(gòu))進(jìn)行債券交易的情形包括()

A.交易雙方均為獨(dú)立法人,但交易一方基于投資份額、股份或者協(xié)議等實(shí)際控制交易對(duì)手方的
B.交易雙方為獨(dú)立法人(或分公司),交易雙方受同一母公司(或總公司)實(shí)際控制的
C.交易雙方共同受財(cái)政部、國(guó)資委或其平臺(tái)公司實(shí)際控制的
D.交易雙方為總公司、分公司關(guān)系的

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于債券交易流通,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()

A.對(duì)于影響債券按期償付的重大事件,發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間通過(guò)同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)參與者公告
B.債券交易流通期間,發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)券交易
C.債券交易流通期間,投資者不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購(gòu)交易
D.債券交易流通期間,單個(gè)投資者持有量超過(guò)該期債券發(fā)行量的30%時(shí),應(yīng)及時(shí)通過(guò)同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于同業(yè)存單,以下說(shuō)法正確的有()

A.單期發(fā)行金額不得低于5000萬(wàn)元人民幣
B.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的同業(yè)存單
C.投資和交易主體必須為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員
D.固定利率存單期限不超過(guò)1年,浮動(dòng)利率存單期限在1年以上

7.多項(xiàng)選擇題發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)當(dāng)具備以下條件()

A.存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)
B.是市場(chǎng)利率定價(jià)自律機(jī)制成員單位
C.已制定本機(jī)構(gòu)同業(yè)存單管理辦法
D.中國(guó)人民銀行要求的其他條件

8.多項(xiàng)選擇題下列哪些金融機(jī)構(gòu)可向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)加入同業(yè)拆借市場(chǎng)()

A.金融資產(chǎn)管理公司
B.金融租賃公司
C.融資租賃公司
D.汽車(chē)金融公司

9.多項(xiàng)選擇題全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)包括()

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的電子交易系統(tǒng)
B.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的拆借備案系統(tǒng)
C.中國(guó)人民銀行及其他銀行的支付清算系統(tǒng)
D.中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他交易系統(tǒng)

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)匯出資金的說(shuō)法,正確的是()

A.成員可于營(yíng)業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn),通過(guò)中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶(hù)端進(jìn)行資金匯出
B.成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯出
C.資金匯出若余額不足,中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊資

最新試題

開(kāi)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足下列條件()

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的開(kāi)展回購(gòu)交易。

題型:判斷題

發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)當(dāng)具備以下條件()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于處于“待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷(xiāo)。

題型:判斷題

目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

中資商業(yè)銀行(不包括城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行)的一級(jí)分支機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)。

題型:判斷題

上海清算所于每季度最后一個(gè)工作日匯總各結(jié)算成員本季度的各項(xiàng)應(yīng)交費(fèi)用,通過(guò)客戶(hù)端發(fā)送繳費(fèi)通知單。逾期未繳付的,上海清算所有權(quán)直接在結(jié)算成員指定的資金結(jié)算賬戶(hù)主動(dòng)扣收。

題型:判斷題

證券公司發(fā)行短期融資券募集資金不得用于()

題型:多項(xiàng)選擇題

中資商業(yè)銀行(不包括城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行)授權(quán)的一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的最高拆入限額和最高拆出限額不超過(guò)該機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存款余額的8%。

題型:判斷題

全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題