單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人應當在每一會計年度結(jié)束之日起的法定期限內(nèi)和每一會計年度的上半年結(jié)束之日起的法定期限內(nèi),向交易所提交上一年度年度報告和本年度中期報告。上述兩個法定期限分別是()。

A.4;2
B.3;1
C.4;3
D.4;4


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2.單項選擇題下列不屬于證券評級業(yè)務的評級對象的是()。

A.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券
B.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債務型結(jié)構(gòu)性融資證券
C.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券
D.在證券交易所上市交易的國債

3.單項選擇題根據(jù)《關(guān)于進一步增強企業(yè)債券服務實體經(jīng)濟能力嚴格防范地方債務風險的通知》,以下說法正確的是()。

A.申報企業(yè)可以要求或接受地方政府及其所屬部門為其市場化融資行為提供擔?;虺袚鷥攤熑?br/>B.嚴禁將儲備土地使用權(quán)計入申報企業(yè)資產(chǎn)
C.信用評級機構(gòu)應當基于企業(yè)財務和項目信息等開展評級工作,在企業(yè)為國有獨資的情況下,可以將申報企業(yè)信用與地方政府信用掛鉤
D.募投項目不得取得投資補助、運營補貼、財政貼息等財政資金支持

5.單項選擇題根據(jù)《政府和社會資本合作(PPP)項目專項債券發(fā)行指引》,關(guān)于信息披露和投資者保護,下列表述錯誤的是()。

A.發(fā)行人和主承銷商應在債券發(fā)行后,按要求對項目實施方案、PPP項目合同、項目入庫情況、建設運營情況及本期債券可能存在的風險等事項進行充分披露
B.發(fā)行人和主承銷商應在債券存續(xù)期內(nèi),定期(原則上每個計息年度不少于兩次)在中國債券信息網(wǎng)等相關(guān)媒體上公告或向投資者通報項目建設進度等信息
C.發(fā)行人應在募集說明書中約定加速到期條款,出現(xiàn)嚴重違約、不可抗力或PPP項目提前終止等重大不利情形時,經(jīng)債券持有人大會討論通過后,可提前清償部分或全部債券本金
D.債券存續(xù)期內(nèi),項目建設、運營情況發(fā)生重大變化或發(fā)行人發(fā)生對投資者有重大影響的事項,應按照規(guī)定或約定履行程序,并及時公告或通報

6.單項選擇題以下關(guān)于政府和社會資本合作(PPP)項目專項債券的審核要求正確的是()。

A.在償債保障措施完善的情況下,允許企業(yè)使用不超過70%的債券募集資金用于補充營運資金(以項目收益?zhèn)问桨l(fā)行PPP項目專項債券除外)
B.鼓勵上市公司及其子公司發(fā)行PPP項目專項債券
C.主體信用等級達到AAA及以上且運營情況較好的發(fā)行主體申請發(fā)行PPP項目專項債券,可適當調(diào)整企業(yè)債券現(xiàn)行審核政策要求
D.PPP項目專項債券批復文件有效期不超過5年

9.單項選擇題根據(jù)《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》,關(guān)于賬戶管理,下列表述錯誤的是()。

A.募集資金使用專戶,專門用于項目收益?zhèn)技Y金的接收、存儲及劃轉(zhuǎn),不得用作其他用途
B.臨時閑置的償債資金,只能用于銀行存款等流動性較好、低風險保本投資,并在付息或兌付日前5個工作日全部轉(zhuǎn)化為活期存款。投資情況應按約定定期告知債權(quán)代理人
C.項目收入由可確定的主體支付時,應在相關(guān)協(xié)議中約定,由該主體直接向項目收入歸集專戶劃轉(zhuǎn)資金
D.償債準備金以待償付的全部債券本息為限,劃轉(zhuǎn)次數(shù)和具體時點可由發(fā)行人、債權(quán)代理人和監(jiān)管銀行根據(jù)項目收益實現(xiàn)特點約定,原則上每個計息年度內(nèi)不少于三次

10.單項選擇題根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設的通知》的規(guī)定,關(guān)于綜合信用承諾書的內(nèi)容,下列說法錯誤的是()。

A.發(fā)行人承諾的事項包括發(fā)行條件符合要求,信息披露真實準確,向中介機構(gòu)提供真實完整情況,嚴格按照約定使用募集資金,不擅自變更募集說明書條款等
B.主承銷商承諾的事項包括內(nèi)設機構(gòu)健全,專業(yè)人員齊備,對發(fā)行人進行了盡職調(diào)查,對發(fā)債文件材料進行了準確核查和驗證,出具的文件真實準確等
C.會計師事務所承諾的事項包括不誤導投資者,不操縱市場,不以不正當手段發(fā)行債券,建立債券檔案并做好后續(xù)服務和管理,及時督促發(fā)行人劃撥資金兌付本息等
D.評級機構(gòu)承諾的事項包括出具的文件真實、準確、完整,評級結(jié)果客觀公正且充分揭示了債券風險,不存在協(xié)商評級或以價定級行為等

最新試題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者()認可的其他特殊目的載體。

題型:單項選擇題

有關(guān)責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應當()跟蹤評級報告。

題型:單項選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項選擇題

根據(jù)預算法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)國庫制度的表述中,正確的有()。

題型:多項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項選擇題

收購人可以通過()的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于設定抵押權(quán)財產(chǎn)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題