A.客戶被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的反洗錢監(jiān)控名單
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件
C.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
D.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄
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A.在職證明
B.完稅證明
C.單位出具的收入證明
D.駕駛證
A.客戶資料完整
B.交易記錄可查
C.資金流轉(zhuǎn)規(guī)范
D.身份識(shí)別到位
A.利用金融機(jī)構(gòu)洗錢
B.通過賭博方式
C.通過投資辦產(chǎn)業(yè)的方式洗錢
D.通過市場(chǎng)的商品交易活動(dòng)
A.外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級(jí)官員
B.被聯(lián)合國、政府部門等列入黑名單的客戶
C.已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶
D.有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶
A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.反洗錢保密制度
A.洗錢是在已經(jīng)實(shí)施犯罪行為并獲得贓款的前提下所從事的不法行為
B.洗錢者明知是犯罪所得贓款而清洗，“明知”指知道是犯罪所得贓款
C.通過金融機(jī)構(gòu)或其他方式轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化犯罪所得贓款
D.企圖掩蓋犯罪行為并使得犯罪所得贓款貌似合法
A.其經(jīng)營活動(dòng)或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.其交易金額與其經(jīng)營范圍不符的客戶
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶
A.在高風(fēng)險(xiǎn)情形下，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化措施管理和降低風(fēng)險(xiǎn)
B.在低風(fēng)險(xiǎn)情形下，允許采取簡化措施
C.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，則不允許采取簡化措施
D.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，但風(fēng)險(xiǎn)較低，則允許采取簡化措施
A.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件是否合法、真實(shí)、有效
B.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件的種類是否完整、齊全
C.核對(duì)客戶本人與證件上載明的客戶身份一致
D.核對(duì)客戶的家庭住址、家庭成員的信息，掌握其資產(chǎn)、收入等狀況
A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險(xiǎn)人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外的指定身故受益人的有效證復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件
最新試題
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）