A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓，督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價，提出相關(guān)意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息，報告合規(guī)風險情況，配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等
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A.開除
B.通報同業(yè)
C.解除勞動合同
D.罰款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評價與糾正
B.風險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
A.上級或越級
B.所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國家司法機關(guān)
D.以上皆正確
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送應當堅持（）的原則。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔任同職級及以上職務。
案防制度執(zhí)行和制定的第一責任人是（）。
銀行業(yè)金融機構(gòu)各業(yè)務主管部門、條線和分支機構(gòu)按照年度排查計劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風險的（）
根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務部門關(guān)系表述不正確的是（）。
根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應于（）分鐘內(nèi)報告省聯(lián)社。
信貸員張某違反《擔保法》中的有關(guān)擔保的規(guī)定，向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元，造成銀行1800萬元的損失無法追回。構(gòu)成何種犯罪？（）
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結(jié)果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對重點崗位人員的風險排查，其中不包括（）。