A.全面審視業(yè)務經(jīng)營和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂內部規(guī)章制度，將各項監(jiān)管政策落實到具體的操作流程中
B.加大員工行為動態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動排查、客戶訪談、調閱監(jiān)控、家訪等方法，重點排查銀行員工與客戶過于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強化整改問責。把內控管理落腳點放在問題整改落實上，放到查堵漏洞、完善內控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
D.強化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問題的有效整改，對內控機制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風險揭示不及時的，要實施嚴格問責追責

A.銀行員工個人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時間為企業(yè)代處理賬務，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等

A.案件和案件隱患
B.風險事件
C.重大內控漏洞
D.員工行為失范

A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度

A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風險事件負直接責任
B.事發(fā)機構所在層級管理層負領導責任
C.事發(fā)機構的上級機構高級管理層負管理責任
D.事發(fā)機構所在及以上層級的業(yè)務部門、合規(guī)部門和內審部門負監(jiān)督責任