A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預警操作風險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導被查行對存在問題進行有效整改和責任追究
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A.對轄內(nèi)基層行社開展常規(guī)性序時審計
B.對基層行社主任（行長）及重要崗位人員進行離任審計、離崗審計、經(jīng)濟責任審計
C.對轄內(nèi)基層行社財務管理、信貸管理、業(yè)務經(jīng)營情況真實性等進行專項審計
D.對50萬元以上到期未收回的貸款和發(fā)案金額在20萬元以上的基層行社進行審計
A.全面審視業(yè)務經(jīng)營和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂內(nèi)部規(guī)章制度，將各項監(jiān)管政策落實到具體的操作流程中
B.加大員工行為動態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動排查、客戶訪談、調(diào)閱監(jiān)控、家訪等方法，重點排查銀行員工與客戶過于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強化整改問責。把內(nèi)控管理落腳點放在問題整改落實上，放到查堵漏洞、完善內(nèi)控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
D.強化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問題的有效整改，對內(nèi)控機制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風險揭示不及時的，要實施嚴格問責追責
A.銀行員工個人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時間為企業(yè)代處理賬務，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.案件和案件隱患
B.風險事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
最新試題
柜員臨時有事情，會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務。
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應進行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。
柜員交接應堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務時，應由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
自助設(shè)備鑰匙用畢，可以隨身攜帶，不須入自助銀行所屬網(wǎng)點保險柜保管。
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結(jié)。
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
柜員不得在柜臺內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務，但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務。