A.查損失
B.查內(nèi)控
C.查線索
D.查責(zé)任

A.柜員辦理本人業(yè)務(wù)
B.不按規(guī)定核對(duì)預(yù)留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務(wù)
C.代客戶申請(qǐng)、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、電話銀行業(yè)務(wù)
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據(jù)、印鑒卡、身份證等重要物品

A.業(yè)務(wù)管理?xiàng)l線作為第一道防線應(yīng)承擔(dān)起風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任，負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn)，及時(shí)收集基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)訴求和風(fēng)險(xiǎn)防范建議，動(dòng)態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)條線作為第二道防線應(yīng)認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)事件牽頭處置及實(shí)施問責(zé)等職責(zé)
C.審計(jì)監(jiān)督條線作為第三道防線應(yīng)加大對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)督檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題提出整改意見
D.三道防線各部門應(yīng)分工明確、職責(zé)清晰、有機(jī)配合、無縫對(duì)接。

A.獲取客戶密碼，泄漏、擅自修改客戶信息
B.利用客戶賬戶過渡本人資金
C.通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金
D.違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)

A.對(duì)安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時(shí)識(shí)別和預(yù)警操作風(fēng)險(xiǎn)。
C.對(duì)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行對(duì)存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究