A、設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
B、制定反洗錢內部操作流程和控制措施
C、對工作人員進行反洗錢培訓
D、自覺接受反洗錢現場檢查和非現場監(jiān)管
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、《反洗錢調查通知書》中如果被調查單位名稱不符或缺少調查單位公章的,金融機構可不予受理
B、調查人員少于兩人且證件不齊的,金融機構可以拒絕調查
C、被詢問人員有義務如實回答調查組所提出的任何問題,即使問題與調查事項無關
D、調查組需要對相關文件進行封存的,金融機構應當與調查人員對封存的文件、資料進行清點,核對無誤后與調查人員一并在清單上簽字或蓋章
A、詢問必須在金融機構的營業(yè)場所進行
B、詢問的事項必須是與調查的可疑交易活動有關的事項
C、詢問的對象僅限于金融機構有關人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報告
B、現場檢查
C、非現場監(jiān)管
D、約見談話
A、中國人民銀行及其派出機構都享有監(jiān)督檢查權
B、中國人民銀行設區(qū)市一級以上派出機構享有行政處罰權
C、中國人民銀行副省級以上機構享有行政調查權
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結權
A、金融機構建立客戶身份識別制度的具體辦法
B、金融機構建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法
C、金融機構大額交易和可疑交易報告的具體辦法
D、應當履行反洗錢義務的特定非金融機構履行反洗錢義務的具體辦法
最新試題
在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關系人在辦理存現業(yè)務時,出具的現金通常為最新版人民幣。
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點()?
套現洗錢在"身份信息"方面的識別點包括()。
非法集資案件涉及領域較多,其中投資理財領域占比較小。
從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調查的?
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點()?
關于反洗錢內部審計工作,下列說法正確的有哪些()?
從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點()?