下列關于證券公司經營自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司經營自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的100%
Ⅱ.證券公司經營自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是（）。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。
Ⅰ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的
Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的
Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形
Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

公司研究決定（）時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。
Ⅰ.公司改制
Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度
Ⅲ.召開股東大會
Ⅳ.經營方面的重大問題

關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益
Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括（）。
Ⅰ.近幾年的經營狀況
Ⅱ.反映償債能力財務指標
Ⅲ.反映盈利能力財務指標
Ⅳ.反映變現能力財務指標

金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。
Ⅰ.轉融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶
Ⅲ.轉融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有（）。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司新設

關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.侵害了投資者的利益
Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令定期報告
Ⅳ.罰款