按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的表述，錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產
Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

關于公司的設立和變更，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記
Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項
Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式
Ⅲ.收費標準和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
Ⅲ.提高自營業(yè)務運作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

下列關于證券公司經營自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司經營自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的100%
Ⅱ.證券公司經營自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的500%
Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是（）。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。
Ⅰ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的
Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的
Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形
Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的