證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有（）。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾
Ⅳ.作虛假宣傳

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的（）等風(fēng)險控制指標作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本
Ⅱ.凈資本與負債的比例
Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于3人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會
Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事

下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利
Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
Ⅳ.客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發(fā)行人的權(quán)利

證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。
Ⅰ.委托代理關(guān)系
Ⅱ.代理期間
Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅳ.代理權(quán)限