A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

A.包銷
B.代銷
C.經銷
D.傳銷

A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
B.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取利益

A.審慎監(jiān)管
B.忠實勤勉
C.誠實信用
D.平等自愿

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件
C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件
D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構
D.國家司法機關

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金