A.經營能力
B.管理水平
C.風險狀況
D.業(yè)務發(fā)展需要
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A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
A.應用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導和督促轄內郵政機構和代理網點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網點負責組織轄內大額和可疑交易工作的宣傳培訓和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現場檢查
D.現場檢查
A.黨政主要領導人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責人
A.業(yè)務誰主管（辦），保密誰負責
B.誰審查，誰負責
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負責
最新試題
從全行層面建立健全內部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內部審計結果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。