證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平

投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶(hù)下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶(hù)的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶(hù)的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。

證券公司與客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。

非法集資罪說(shuō)法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施