不定項選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有()

A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競爭,提高投資銀行的效率
D.以上均正確


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1.不定項選擇制定內(nèi)控文本制度,必須遵守的原則有()

A.依法原則
B.可行性原則
C.權(quán)威性原則
D.全面性原則
E.穩(wěn)健性原則
F.相互制約原則

2.不定項選擇從其功能上來說,投資銀行內(nèi)部控制機制的分類包括()

A.決策系統(tǒng)
B.執(zhí)行系統(tǒng)
C.監(jiān)督系統(tǒng)
D.以上均正確

3.不定項選擇投資銀行完善內(nèi)部控制機制必須遵守的原則是()

A.健全性原則
B.獨立性原則
C.相互制約原則
D.防火墻制度
E.成本效益原則