多項選擇題以下屬于債券市場異常交易的是()

A、債券交易要素輸入錯誤
B、成交價格大幅偏離市場公允價值
C、單筆報價或交易量遠(yuǎn)高于實(shí)際需求
D、交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券


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1.多項選擇題以下說法正確的是()

A、人民銀行對各商業(yè)銀行以法人為考核最高信用拆借資金余額
B、加入全國同業(yè)拆借市場的商業(yè)銀行分行進(jìn)行信用拆借、債券回購和現(xiàn)券交易的民事責(zé)任由該分行自行承擔(dān)
C、商業(yè)銀行法人內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間也可以進(jìn)行信用拆借、債券回購與現(xiàn)券交易
D、各商業(yè)銀行要加強(qiáng)對授權(quán)分行的管理,建立嚴(yán)格的內(nèi)部授權(quán)和外部授信制度,有效控制拆借風(fēng)險

2.多項選擇題以下哪些行為會受到人民銀行的處罰()

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B、違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
C、惡意操縱債券交易價格,或制造債券虛假價格
D、制造并提供虛假資料和交易信息

3.多項選擇題以下哪些情形本幣交易系統(tǒng)會向做市商進(jìn)行提示()

A、雙邊報價中單邊或雙邊報價的券面總額少于中國人民銀行規(guī)定的最小做市報價量時
B、做市券種雙邊報價空白時間接近中國人民銀行規(guī)定時間且做市商未更新報價的
C、做市券種雙邊報價空白時間達(dá)到中國人民銀行規(guī)定時間且做市商未更新報價的
D、以上都不包括

4.單項選擇題以下關(guān)于債券買斷式回購交易說法錯誤的是()

A、全價交易全價結(jié)算
B、交割時應(yīng)有足額的債券和資金
C、不得換權(quán)、現(xiàn)金交割和提前贖回
D、首期凈價、到期凈價和回購債券數(shù)量均由交易雙方約定

5.多項選擇題以下關(guān)于債券借貸的說法正確的是()

A、債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物
B、債券借貸期間,如果發(fā)生標(biāo)的債券付息,債券融入方應(yīng)及時向債券融出方返還標(biāo)的債券利息
C、標(biāo)的債券應(yīng)為融出方自有的、可以在全國銀行間債券市場交易流通的債券
D、市場參與者進(jìn)行債券借貸,應(yīng)逐筆訂立書面形式的借貸合同

6.多項選擇題以下關(guān)于現(xiàn)券買賣交易說法正確的是()

A、非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B、參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用
C、參與者不得從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
D、以詢價方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交

7.多項選擇題以下關(guān)于同業(yè)拆借交易說法正確的是()

A、必須在全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行
B、同業(yè)拆借利率由交易雙方自行商定
C、以詢價方式進(jìn)行,自主談判、逐筆成交
D、同業(yè)拆借到期后不得展期

8.多項選擇題以下關(guān)于交易合同與成交單的說法正確的是()

A、成交單、相關(guān)主協(xié)議(若有)及補(bǔ)充協(xié)議(若有)構(gòu)成交易雙方之間完整的交易合同
B、成交單是交易系統(tǒng)確認(rèn)成交后,根據(jù)交易雙方在交易過程中就交易要素達(dá)成一致的約定,和交易成員在交易系統(tǒng)中提交的成員資料自動生成的格式化的書面合同
C、交易雙方可于成交前在補(bǔ)充條款內(nèi)約定其他未盡事宜。交易達(dá)成后,補(bǔ)充條款的內(nèi)容列示于成交單上。補(bǔ)充條款不得與成交單上的其他要素相沖突
D、成交單一經(jīng)達(dá)成,對交易雙方具有法律約束力

9.多項選擇題以下關(guān)于港澳人民幣清算行進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的說法正確的是()

A、拆入資金的余額不得超的過該清算銀行所吸收人民幣存款上年末余額的8%
B、期限不得超過3個月
C、應(yīng)向中國人民銀行上海總部提交申請
D、拆出資金的余額不得超過該清算銀行所吸收人民幣存款上年末余額的8%

10.多項選擇題以下關(guān)于風(fēng)險管理的表述正確的是()

A、交易超過人民銀行規(guī)定的限額或期限限制的,交易系統(tǒng)將向用戶提示或不予確認(rèn)成交
B、交易成員可在交易系統(tǒng)內(nèi)設(shè)定授信額度、交易額度、結(jié)算額度以及其他交易系統(tǒng)可以控制的額度
C、交易系統(tǒng)會根據(jù)交易成員所設(shè)額度進(jìn)行成交前檢驗(yàn)或成交預(yù)警
D、交易金額超過交易成員所設(shè)額度的,交易系統(tǒng)向系統(tǒng)用戶提示或不予確認(rèn)成交