A.欺詐
B.非法集資
C.商業(yè)賄賂
D.內幕交易
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A.現場檢查
B.非現場監(jiān)測
C.營銷支持
D.分析評價
A.各級經營決策機構
B.高級管理層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等
A.依據相關法律、規(guī)則和準則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時起草、修訂相關的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務部門（條線）員工的日常培訓
C.主動進行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務條線范圍內的合規(guī)風險，向合規(guī)管理部門報告相關信息和風險點，配合合規(guī)管理部門的風險監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時進行整改，并將整改結果反饋合規(guī)管理部門
A.根據經營管理需要和內部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務運行管理機制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務條線內部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內的內部控制缺陷和風險
C.建立健全本條線重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
D.對內外部各類檢查發(fā)現問題進行整改及責任追究
A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動合規(guī)的意識顯著增強，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內部控制更加有效，授權審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內控合規(guī)體系持續(xù)改進
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強，合規(guī)風險得到有效控制
D.實現工作信息化管理，內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
最新試題
一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括（）。
農業(yè)銀行風險管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務部門（條線）員工的日常培訓，這屬于哪個機構的合規(guī)職責？（）
農業(yè)銀行應確立穩(wěn)健型的風險管理戰(zhàn)略，強調承擔適度風險換取適中回報。統(tǒng)籌兼顧（）。理性處理業(yè)務發(fā)展與經濟周期關系。
合規(guī)管理部門依照銀行內部合規(guī)風險管理程序，并按規(guī)定的報告路線，即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告，是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)？（）
對公客戶經理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。
合規(guī)管理計劃包括（）。
農業(yè)銀行建立全面風險管理體系，確保全行風險管理從（）等方面能夠有效運轉，實行全面、全程、全員的風險管理。
風險監(jiān)測應當根據風險的變化情況及時調整風險應對計劃，并對已發(fā)生的風險及其產生的遺留風險和新增風險及時（）。
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內容的是（）。