A.有助于基金研究評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)的基金評級
B.有助于監(jiān)督管理部門針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管
C.有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險偏好的基金
D.有助于基金銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
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A.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實(shí)現(xiàn)資金保值增值
B.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大
C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以增強(qiáng)證券市場與保險市場、貨幣市場間的協(xié)同
D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)
A.是資產(chǎn)管理的主要方式之一
B.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)
C.可以投資股權(quán)、藝術(shù)品等其他資產(chǎn)
D.是一種直接投資工具
關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.基金投資者、基金管理人和基金銷售人是基金合同的當(dāng)事人
Ⅱ.各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)參與基金市場
Ⅲ監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險適中的投資工具
B.債券基金的波動性相對股票基金通常較小
C.債券基金適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者
D.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通常可以分散風(fēng)險
A.應(yīng)普及證券市場知識
B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場熱點(diǎn)
C.應(yīng)宣傳證券市場法規(guī)
D.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇
A.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人
B.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人
D.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人
A.私募基金管理人登記不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)后自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.私募基金管理人登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正
D.私募基金管理人申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化，私募基金管理人不需要告知中國證券基金業(yè)協(xié)會
A.張三，A銀行員工，無兼職，最近三年個人年均收入60萬元，擬投資單只私募基金80萬元
B.王五，證券賬戶中有市值500萬的股票，擬投資單只私募基金100萬元
C.李四，配偶名下的銀行存款單記載有400萬元，擬投資單只私募基金150萬元
D.甲公司，最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為800萬元，擬投資單只私募基金100萬元
關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、法律主體資格不同
Ⅱ、投資者的地位不同
Ⅲ、基金運(yùn)營依據(jù)不同
Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同
Ⅴ、交易場所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金托管人需為投資者開立基金賬戶
B.登記機(jī)構(gòu)需要為投資者開立證券賬戶
C.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開立基金賬戶
D.基金托管人需為投資者開立證券賬戶
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
世界上（）被看作是最早的基金。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。