A、法人
B、非自然人
C、自然人
D、個體
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A.2
B.3
C.5
D.10
A.客戶洗錢風險分類是客戶身份識別的唯一做法
B.客戶洗錢風險分類是我國法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風險分類無助于銀行在成本投入不變的情況下提高風險控制效果
D.客戶洗錢風險分類是額外要求
A.客戶對敲交易
B.不計成本贖回
C.大額虧損客戶且交易活躍、異常大宗交易行為
D.一個控制多個賬戶
A.信托關系當事人的身份
B.委托人的身份
C.受托人的身份
D.辦理人的身份
A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務經辦人
D.授權委托人
A.《中國人民銀行法》
B.《反洗錢法》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法》
A.金融機構應當執(zhí)行金融行動特別工作組（FATF）“40＋9”項建議
B.金融機構應當依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度
C.金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
D.金融機構應當設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
A.操作規(guī)程
B.工作指引
C.內部控制制度
D.內部評估機制
A.2
B.3
C.5
D.7
A.10
B.15
C.20
D.30
最新試題
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
根據《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
現場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經（）的批準或授權。
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。