單項選擇題在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。

A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會


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1.單項選擇題甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。

A.相互支持,團結(jié)協(xié)作
B.嚴格遵守授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率,不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領(lǐng)導,認真執(zhí)行上級決定

3.單項選擇題關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務,可以由同一部門負責

5.單項選擇題基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。

A.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進行債券買賣,高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差,按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票,要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設(shè)基金公司的股東的權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢,因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動

最新試題

在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()

題型:判斷題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務

題型:單項選擇題

基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。()

題型:判斷題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險,基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()

題型:判斷題