多項(xiàng)選擇題上海清算所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源包括（）

A.違約清算會(huì)員交納的保證金
B.違約清算會(huì)員交納的債券凈額清算業(yè)務(wù)清算基金
C.上海清算所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.未違約清算會(huì)員交納的清算基金


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1.多項(xiàng)選擇題交易員有下列哪些情形之一的，交易中心注銷其交易員資格（）

A.違反銀行間本幣市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、本辦法及《職業(yè)操守指引》的
B.年檢材料存在重大遺漏或虛假信息的
C.未達(dá)到后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)定要求的
D.交易員資格被暫停時(shí)間超過兩年的

2.多項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行短期融資券募集資金不得用于（）

A.固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
B.股票二級(jí)市場(chǎng)投資
C.為客戶證券交易提供融資
D.長(zhǎng)期股權(quán)投資

3.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)參與者擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的，由人民銀行給予如下處理（）

A.警告
B.可處三萬元人民幣以下罰款
C.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

4.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)參與者遠(yuǎn)期交易完整合同包括（）

A.遠(yuǎn)期交易主協(xié)議
B.同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單
C.交易雙方認(rèn)為必要時(shí)簽訂的補(bǔ)充合同
D.交割單

5.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易應(yīng)（）

A.建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B.采取切實(shí)有效的措施對(duì)遠(yuǎn)期交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控與管理
C.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法報(bào)送相關(guān)監(jiān)管部門
D.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法抄送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
E.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司