A.進(jìn)一步調(diào)查客戶(hù)及其實(shí)際控制人、交易實(shí)際受益人情況
B.進(jìn)一步深入了解客戶(hù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況和財(cái)產(chǎn)來(lái)源
C.加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的交易監(jiān)控，每月查看客戶(hù)交易明細(xì)
D.限制客戶(hù)辦理非柜面業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)、授信、信托等易被洗錢(qián)分子利用的業(yè)務(wù)產(chǎn)品
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A.自然人客戶(hù)辦理人民幣單筆5萬(wàn)元以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，可以不核對(duì)客戶(hù)有效身份證件
B.建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，再核實(shí)客戶(hù)實(shí)際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.每三年進(jìn)行客戶(hù)持續(xù)評(píng)級(jí)，發(fā)現(xiàn)異常交易情況時(shí)，及時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.當(dāng)客戶(hù)為風(fēng)險(xiǎn)較低的各級(jí)黨政機(jī)關(guān)，可直接判斷相關(guān)交易不可疑
A.廢品收購(gòu)
B.拍賣(mài)
C.藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)
D.咨詢(xún)服務(wù)
A.客戶(hù)身份證件掃描圖像與身份證芯片信息圖像一致
B.客戶(hù)身份證件掃描圖像與客戶(hù)拍照?qǐng)D像一致
C.客戶(hù)身份證件掃描圖像與聯(lián)網(wǎng)核查圖像一致
D.在客戶(hù)拍照?qǐng)D像不清晰時(shí)，可只比對(duì)其他圖像一致進(jìn)行審核
A.持卡人消費(fèi)金額與其職業(yè)和收入相符情況
B.持卡人頻繁交易情況
C.持卡人交易地點(diǎn)是否穩(wěn)定
D.持卡人大額消費(fèi)情況
A.客戶(hù)職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況
C.交易的可疑特征
D.客戶(hù)歷史交易情況
E.關(guān)聯(lián)客戶(hù)基本信息和交易情況
F.客戶(hù)行為特征
A.向人行書(shū)面報(bào)告反洗錢(qián)可疑情況
B.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)導(dǎo)入
C.通過(guò)可疑交易審核功能時(shí)手工維護(hù)
D.通過(guò)異?？蛻?hù)人工報(bào)告功能上報(bào)
A.姓名
B.生日
C.國(guó)籍
D.證件號(hào)
A.異常交易模型篩選
B.異常交易人工報(bào)告
C.關(guān)注客戶(hù)群交易監(jiān)控
D.跨機(jī)構(gòu)總行/分行下發(fā)
A.上報(bào)
B.保存
C.不可疑
D.合并
E.新增
A.異常交易人工報(bào)告情況查詢(xún)
B.異?？蛻?hù)人工報(bào)告情況查詢(xún)
C.可疑交易填報(bào)情況查詢(xún)
D.大額交易明細(xì)查詢(xún)
E.可疑交易填報(bào)情況統(tǒng)計(jì)
最新試題
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。