基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。
Ⅰ.基金份額持有人賬戶
Ⅱ.資金賬戶管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
Ⅳ.授權(quán)審批制度

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧間或類似從業(yè)經(jīng)歷
Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.來(lái)通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格

首次申請(qǐng)注冊(cè)證券投資顧問(wèn)和證券分析師，申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表
Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近3年未受過(guò)刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過(guò)禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易
Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券
Ⅲ.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
Ⅳ.向客戶做出投資不受揭失或保證最低收益的承諾

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞?。
Ⅰ.自評(píng)
Ⅱ.他評(píng)
Ⅲ.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
Ⅳ.以上均正確

效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。
Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員