單項(xiàng)選擇題證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,在申請日前()個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3
B.4
C.5
D.6


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件,下列說法不正確的是()。

A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則,下列說法不正確的是()。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的,可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

5.單項(xiàng)選擇題客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶()。

A.只能有1個
B.至少有1個
C.至少有2個
D.至少有3個

最新試題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題