單項選擇題證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任,基于期貨經(jīng)紀合同的責任由()直接對客戶承擔。

A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責任承擔者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責任承擔者


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1.單項選擇題從事IB業(yè)務的證券公司只能接受其()的IB業(yè)務,不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

3.單項選擇題關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件,下列說法不正確的是()。

A.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

5.單項選擇題關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當性原則,下列說法不正確的是()。

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當性的,可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的,證券公司應當將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題