單項選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列選項中,不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應載明的內容是()。

A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔保


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1.單項選擇題從事中間介紹業(yè)務的證券公司,可以提供的服務是()。

A.代理客戶進行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金

2.單項選擇題證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任,基于期貨經紀合同的責任由()直接對客戶承擔。

A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責任承擔者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責任承擔者

3.單項選擇題從事IB業(yè)務的證券公司只能接受其()的IB業(yè)務,不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構控制的證券公司

5.單項選擇題關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件,下列說法不正確的是()。

A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

最新試題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。

題型:判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題