客戶可以采用()的方式委托證券營業(yè)部買賣證券。
Ⅰ.限價委托
Ⅱ.理論價格委托
Ⅲ.賬面價格委托
Ⅳ.市價委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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客戶可以通過()等自助委托方式委托證券營業(yè)部買賣證券。
Ⅰ.書面
Ⅱ.電話
Ⅲ.自助終端
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進行審查
Ⅱ.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,不得接受其賣出委托
Ⅲ.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,不得接受其買入委托
Ⅳ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶存在下列情形中的(),證券公司有權(quán)對該證券賬戶予以注銷或限制使用。
Ⅰ.開戶資料不真實
Ⅱ.自然人賬戶沒有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開戶
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理()開立賬戶。
Ⅰ.法人以個人名義
Ⅱ.個人以個人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請證券賬戶注冊資料變更時,必須由本人前往開戶代辦點填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》,并提交下列材料中的()。
Ⅰ.本人證券賬戶卡
Ⅱ.本人證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。