證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
Ⅲ.自有資金和證券
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.依法籌集的資金
Ⅲ.自有證券
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
Ⅱ.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.公開(kāi)警示
Ⅱ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
Ⅲ.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
除下列情形中的（）外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅱ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
Ⅳ.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。