違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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上市公司存在下列情形中的(),不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,可實施的處罰有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.數(shù)額較大的,處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.數(shù)額巨大的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
Ⅳ.數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。
Ⅰ.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的
Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。
Ⅰ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的
Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬元以上的
Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬元以上的
Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額50萬元以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并處沒收財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
作為一個投資者,應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資,下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有()。Ⅰ.合法投資Ⅱ.只注重高額回報Ⅲ.眼見為實Ⅳ.審慎投資
根據(jù)行為主體的角度,可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理制度Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。Ⅰ.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
有下列情形中的(),操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。Ⅰ.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ⅱ.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易Ⅳ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以()的罰款。
操縱證券、期貨市場罪,是指以()為目的的違法行為。
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的
按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。Ⅰ.一級市場中的虛假陳述Ⅱ.二級市場中的虛假陳述Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()。