證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。
Ⅰ.《風(fēng)險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

證券公司融券，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
Ⅲ.投資決策機構(gòu)
Ⅳ.董事會

下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
Ⅱ.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
Ⅱ.證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券