A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應當從重處理
D.曾任證券期貨經營機構合規(guī)風控職務的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
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A.牢記社會責任，展現良好形象
B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎
C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣
D.堅持盈利導向，回饋股東信任
A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準
B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數無關
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.提供期貨行情信息、交易設施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務
D.高檔禮品
最新試題
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為III.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。