單項(xiàng)選擇題

某基金交易員賣(mài)出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng)；
Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.


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1.單項(xiàng)選擇題銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度
B.做市商制度
C.結(jié)算代理制度
D.共同對(duì)手方制度

2.單項(xiàng)選擇題如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列表述正確的是（）。

A.早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高
B.兩只基金的表現(xiàn)同樣好
C.分紅次數(shù)多的基金收益率高
D.分紅額高的基金收益率高

3.單項(xiàng)選擇題投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)全球化
B.證券市場(chǎng)國(guó)際化
C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力
D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的是（）。

A.引進(jìn)基金管理公司通行證
B.為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”
C.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架
D.引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)基金以促進(jìn)資產(chǎn)池的組建

5.單項(xiàng)選擇題基金收入主要來(lái)源不包括（）。

A.股利收益
B.存款利息
C.債券利息
D.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

6.單項(xiàng)選擇題上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。

A.公司制
B.會(huì)員制
C.合同制
D.合伙制

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票和債券配置的比例
B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金
C.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于股票型基金
D.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

8.單項(xiàng)選擇題債券基金的主要投資對(duì)象不包括（）。

A.國(guó)債
B.可轉(zhuǎn)債
C.股票
D.企業(yè)債

9.單項(xiàng)選擇題證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是（）。

A.基金管理公司與基金托管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金托管人

10.單項(xiàng)選擇題我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（）。

A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日

最新試題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過(guò)計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買(mǎi)賣(mài)股票

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題