證券公司自營業(yè)務的內部控制包括()。
Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統
Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽核報告
Ⅳ.通過建立實時監(jiān)控系統全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險,建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告,并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券公司向客戶融資,應當使用()。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法取得處分權的證券
Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
證券公司設立集合資產管理計劃應當,對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。
Ⅰ.金融投資經驗
Ⅱ.風險承受能力
Ⅲ.風險管理能力
Ⅳ.金融管理能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券公司經營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義,在()分別開立賬戶。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.中國證監(jiān)會
Ⅲ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券登記結算機構
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券公司建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整,應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案,客戶檔案應當包括()。
Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯系方式
Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件
Ⅲ.證券交易委托代理協議、客戶資金存管協議、授權委托書、風險揭示書
Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守的規(guī)定()。
Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶
Ⅱ.業(yè)務隔離
Ⅲ.明確授權
Ⅳ.風險監(jiān)控
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
根據《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數額較大的行為III.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。