單項(xiàng)選擇題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級(jí)。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

3.單項(xiàng)選擇題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是（）。

A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股

5.單項(xiàng)選擇題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機(jī)構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

6.單項(xiàng)選擇題下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

A.甲某；年滿20周歲；本科文化
B.乙某；年滿18周歲；大專文化
C.丙某；年滿20周歲；初中文化
D.丁某；年滿20周歲；高中文化

7.單項(xiàng)選擇題下列說法中正確的是（）。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定下列說法正確的是（）。

A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

最新試題

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題